新一届券商创新大会如市场预期般发生了转折。虽然不至于变成“创新追悼会”那么极端，但在去年创新基础上进行整固、提高，更强调创新和风控的平衡，变成了此次会议的主题词。
去年召开的券商创新大会激发了全行业的创新热情。一年来，证监会推出11条共计36项新政，券商不论在产品、业务，还是在机制层面的创新，都可谓层出不穷。行业协会、交易所、中登公司亦与券商打出了一场配合默契的好球。
但去年下半年以来，券商资产管理、柜台市场、固定收益业务等领域开始出现了一些风险苗头，涉事机构和人员遭遇监管机构调查和处罚，让市场开始担忧，券商创新是否会被戛然叫停。
